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发布时间:2023-10-07 17:01:08

[单项选择]下列关于银行业从业人员的行为中,不符合“信息保密”准则要求的是()。
A. 将客户资料存放在保险柜
B. 在受雇期间,不透露任何客户资料和交易信息
C. 离职后将原工作单位客户信息向新工作单位领导汇报
D. 妥善保管客户交易信息档案

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[多项选择]银行业从业人员的下列哪些行为不符合职业操守的要求( )
A. 将办公室配置笔记本下班后带回家使用
B. 下班后在办公室上网下载游戏软件
C. 中午就餐时与同事交流客户个人信息
D. 将所打听到的股票内幕消息告知朋友
E. 在协助执法人员时对其各种要求均充分满足
[单项选择]下列做法不属于违反《银行业从业人员职业操守》关于“信息保密”的规定的是( )。
A. 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
B. 不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令等
C. 在经客户允许的情况下,将客户有关信息提供给保险公司或其他公司用于营销其他产品
D. 向与业务无关人或其他组织,包括向其所在机构同事透露客户的个人信息,如婚姻状况、家庭住址、电话号码、身份证号码、财产、住房以及其他客户不愿让他人知晓的信息
[单项选择]当银行业从业人员离职时,下列行为中不符合职业操守要求的是()。
A. 依法结算报酬
B. 归还办公用品
C. 归还欠费
D. 携带工作资料及商业机密
[单项选择]银行业从业人员的下列行为中,不符合“岗位职责”有关规定的是( )。
A. 不打听与自身工作无关的信息
B. 除非经内部职责调整或经过适当批准,不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行
C. 当有急事需要处理,可以将原规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
D. 不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其他人员
[单项选择][中国建设银行] 银行业从业人员的下列行为中,不符合“岗位职责”有关规定的是( )。
A. 不打听与自身工作无关的信息
B. 除非经内部职责调整或经过适当批准,不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行
C. 当有急事需要处理,可以将原规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
D. 不违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其他人员
[单项选择]银行业从业人员的下列行为中,不符合“熟知业务”的有关规定的是( )。
A. 熟知向客户推荐的产品
B. 银行产品部门工作人员向客户经理介绍产品时未提及风险,客户经理也没有主动了解产品风险
C. 熟知与自身岗位相关的有关法规
D. 熟知业务处理流程
[单项选择]下列( )不是银行业从业人员的六条从业基本准则。
A. 诚实信用、守法合规
B. 信息保密、熟知业务
C. 专业胜任、勤勉尽职
D. 保护商业秘密与客户隐私、公平竞争
[多项选择]下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的有()。
A. 信托公司
B. 邮政储蓄银行
C. 基金管理公司
D. 花旗银行
E. 汽车金融公司
[多项选择]下列属于《银行业从业人员职业操守》基本准则的是( )。
A. 勤勉尽职
B. 守法合规
C. 服从领导
D. 专业胜任
E. 诚实信用
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》规定,银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员( )。
A. 保护所在机构的知识产权
B. 保护所在机构的专有技术
C. 保护所在机构的商业秘密
D. 维护所在机构的形象
E. 遵守行业自律规范
[判断题]银行业从业人员所在机构是指从业人员供职的银行业金融机构。( )
[多项选择]下列各项中,属于《银行业从业人员职业操守》基本准则的有( )。
A. 诚实信用
B. 守法合规
C. 服从领导
D. 专业胜任
E. 勤勉尽职
[判断题]《银行业从业人员职业操守》是银行业从业人员的法规。()
[判断题]“信息保密”是要求银行业从业人员在受雇期间,不得透露任何客户资料和交易信息。 ( )
[单项选择]以下( )行为符合银行业从业人员职业操守有关信息披露的规定。
A. 某银行代理销售一只基金产品,该行销售人员在介绍产品时没有提到最终责任承担者,使得消费者误以为该银行是风险承担者
B. 在向客户介绍产品的时候,银行职员大量使用专业术语,使客户对产品特性很难理解
C. 银行工作人员向消费者详细介绍该行代理的产品的性质、风险、最终责任承担人以及该行的责任与义务
D. 银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
[单项选择]下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“交流合作”规定的是()。
A. 交流客户信息
B. 交流未公开的财务情况
C. 交流先进经验
D. 交流机构内部资料
[判断题]商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的,所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。 ( )

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