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发布时间:2023-10-21 12:01:37

[多项选择]违反《银行业从业人员职业操守》的人员,()。
A. 可能障到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束
B. 其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
C. 情节不严重的,不应当受到惩戒
D. 情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业
E. 情节严重的,将丧失在银行业金融机构工作的机会

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[判断题]《银行业从业人员职业操守》是银行业从业人员的法规。()
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业从业人员需( )。
A. 遵守《银行业从业人员职业操守》
B. 接受从业人员所在机构的监督
C. 接受银行业自律组织的监督
D. 接受银行业监管机构的监督
E. 接受社会公众的监督
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》规定,银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员( )。
A. 保护所在机构的知识产权
B. 保护所在机构的专有技术
C. 保护所在机构的商业秘密
D. 维护所在机构的形象
E. 遵守行业自律规范
[单项选择]以下不属于《银行业从业人员职业操守》所规定的银行业从业人员的是( )。
A. 承揽工商银行IT系统业务的计算机公司所委派的技术人员
B. 承揽城市信用社审计业务的会计师事务所委派的审计人员
C. 企业集团财务公司工作人员
D. 村镇银行工作人员
[判断题]对违反职业操守的银行业从业人员,监管部门应当视情况给予相应惩戒。()
[判断题]银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守,接受有关机构的监督,同时也要接受社会公众的监督。( )
[多项选择]根据《银行业从业人员职业操守》,银行业从业人员在与客户的接触中,做法不当的有( )。
A. 邀请客户在员工餐厅吃工作餐
B. 客户是上帝,应当满足客户的一切要求
C. 每天都有与客户的娱乐活动
D. 在过年时向客户寄送贺年卡并打电话问候
E. 赠送客户当地商场消费卡
[单项选择]下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“内幕交易”条款的是()。
A. 告知客户本银行未公布的重大投资行为
B. 告知客户宏观经济情况
C. 帮助客户分析汇率波动趋势
D. 告知客户已经公开的上市公司财务状况
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则要求从业人员( )。
A. 任何情况下均不得引用同事的工作成果
B. 和同事分享专业知识和工作经验
C. 尊重同事的个人隐私
D. 尊重同事的工作方式和工作成果
E. 和其他部门的同事分享和交流客户信息
[多项选择]下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的有()。
A. 信托公司
B. 邮政储蓄银行
C. 基金管理公司
D. 花旗银行
E. 汽车金融公司
[单项选择]下列机构从业人员中,不必遵守《银行业从业人员职业操守》的是()。
A. 村镇银行工作人员
B. 基金管理公司工作人员
C. 政策性银行工作人员
D. 农村信用社工作人员
[单项选择]下列没有违反《银行业从业人员职业操守》有关“信息披露”规定的行为是( )。
A. 某银行代理销售某基金产品,该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标,在介绍产品时没有提到最终责任承担者,使得投资者以为该银行是风险承担者
B. 在向普通群众介绍产品合约的时候,银行职员大量使用专业术语和银行内部用语,使客户无法准确判断产品特性
C. 银行工作人员向消费者介绍该行代理的某理财产品时,未详细介绍其他同类型的理财产品的性质、风险,从而不便于客户进行比较和选择
D. 银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的收益承诺
[判断题]根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求,银行业从业人员应当对客户尽职调查,了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )
[单项选择]《银行业从业人员职业操守》由()负责解释。
A. 各银行党委
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国银行业协会
D. 中国人民银行

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