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[单项选择]以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个
A. 甲某是华泰证券公司的从业人员，其以化名王某在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 会计师事务所的注册会计师乙某参与了华兴公司发行股票的会计审计工作，认为该公司的股票有利可图，遂以自己的名义在该股票承销期内买人1万股
C. 上市公司董事丙某将其持有的该公司的股票在买入后的第3个月卖出，但其所得收益全部交给公司
D. 丁某意外闯人沃尔上市公司的内部网站，知道该公司近期将进行重大的增资计划，丁某并不是该公司内幕信息的知情人，其未将这个情况告诉任何人，自己也没有买卖该公司任何股票
[多项选择]以下行为中，哪些是违反我国《证券法》规定的
A. 陈某，为某投资咨询公司的职员，接受朋友的委托代为买卖证券
B. 王某，为某证券登记结算机构的从业人员，持有某公司的股票作长线
C. 张某，为某投资咨询公司的职员，为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D. 周某，为证券监督管理机构的工作人员，在证券公司的柜台上买卖公司债券
[单项选择]以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。
A. 证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D. 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
[判断题]《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。( )
[多项选择]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取( )等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 记入诚信档案
[判断题]自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。（）
[多项选择]SW上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件，其中哪些违反了证券法的规定( )
A. 甲于6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股。同日15时，再次购进5000股
B. 乙于6月8日11时，在持有该股票3．5万股的情况下，购进1．5万股。次日9时，卖出1万股
C. 丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股。6月10日16时，购进5000股
D. 丁于6月8日15时，在持有该股票2．5万股的情况下，购进1．5万股。将日14时，卖出1万股
[多项选择]我国《公司法》与《证券法》就某些特殊主体的证券交易行为作出了限制，规定其在一定时间内不得转让所持有的证券。下列选项中错误的有哪些
A. 发起人在上市交易之日起3年内不得转让其所持股票
B. 公司董事、经理、监事在离职后可以转让本公司股票
C. 为股票发行出具审计报告的专业人员不得在该股票承销期内买卖该种股票
D. 上市公司董事在6个月内买人又卖出所持有本公司股票的，该交易行为无效
[单项选择]《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。
A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
[单项选择]以下四个信号哪个属于数字信号（）。
A. 电压
B. 电流
C. 传真
D. 二进制码
[多项选择]某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定
A. 经股东会决议为公司股东提供担保
B. 为其客户买卖证券提供融资服务
C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D. 接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A. 发行
B. 自营
C. 交易
D. 登记
[多项选择]违反《证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，( )。
A. 对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
B. 由证券监督管理机构责令改正，给予警告
C. 可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 情节严重的，还要给予行政处分
E. 可以并处10万元以上30万元以下的罚款
