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[单项选择]证券公司应当将集合资产管理计划设定为( )。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。
A. 递增份额
B. 递减份额
C. 均等份额
D. 任意数量份额
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )
[判断题]证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。( )
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币______亿元。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当安全运营集合资产管理计划资产。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D. 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合的要求有( )。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
D. 最近2年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形