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发布时间:2024-01-11 18:50:34

[判断题]证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。()

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[判断题]证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。( )
[判断题]证券评级机构及从业人员违反规定的,中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。()
[判断题]证券评级机构及从业人员违反本办法规定的,中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。( )
[多项选择]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有( )。
A. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过300万元
E. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额累计超过30万元的交易
[判断题]证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向上市地中国证监会派出机构报告。()
[判断题]证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务,在确定信用等级后,应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评一次。( )
[判断题]如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券,仍可以发布评级信息。( )
[判断题]中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行现场检查。( )
[判断题]证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。( )
[判断题]证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。 ( )
[多项选择]证券评级机构应当在下列( )事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 机构名称、住所
B. 董事、监事、高级管理人员
C. 实际控制人、持股3%以上股权的股东
D. 内部控制机制与管理制度、业务制度
E. 中国证监会规定的事项
[多项选择]证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
A. 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B. 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
C. 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D. 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到10%以上
E. 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
[判断题]中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范,对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )
[判断题]未取得中国证监会的证券评级业务许可,任何单位和个人不得从事证券评级业务。( )

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