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发布时间:2024-01-21 21:18:43

[单项选择]资金账户管理的一般规定不包括( )。
A. 营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B. 客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档
C. 客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
D. 营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并由专人管理

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[单项选择]基金资金账户的管理不包括( )。
A. 资金账户的开立
B. 资金账户的更名
C. 资金账户的销户
D. 资金账户的预留印鉴
[单项选择]根据《银行账户管理办法》规定,存款人可以申请开立多少一般存款账户( )。
A. 一个
B. 二个
C. 三个
D. 没有数量限制
[判断题]根据《银行账户管理办法》的规定,一般企事业单位只能选择一家银行的一个营业机构开立一个一般存款账户。 ( )
[判断题]存款人因组织结构的变化需要变更银行账户名称的,应撤销原账户,再按账户管理的规定开立新账户。( )
[单项选择]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。
A. 银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
B. 本人身份证明原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D. 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
[单项选择]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。
A. 加盖公章的预留印鉴卡
B. 专用于信用交易的银行卡
C. 填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D. 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
[多项选择]根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,下列各项中,属于一般存款账户使用范围的有( )。
A. 办理借款转存
B. 办理借款归还
C. 办理现金支取
D. 办理现金缴存
[多项选择]根据《银行账户管理办法》的规定,银行账户管理应遵守以下基本原则( )
A. 自愿选择原则
B. 一个基本账户原则
C. 强制原则
D. 存款保密原则
[多项选择]《证券账户管理规则》规定,上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途,划分为( )。
A. 人民币普通股票账户
B. 人民币特种股票账户
C. 证券投资基金账户
D. 其他账户
[多项选择]根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,存款人申请开立一般存款账户,应向银行出具的证明文件包括( )。
A. 开立基本存款账户规定的证明文件
B. 基本存款账户开户登记证
C. 存款人因向银行借款需要,应出具借款合同
D. 存款人因其他结算需要,应出具有关证明
[多项选择]根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,存款人申请开立一般存款账户,应向银行出具下列证明文件()。
A. 开立基本存款账户规定的证明文件
B. 基本存款账户开户登记证
C. 存款人因向银行借款需要,应出具借款合同
D. 存款人因其他结算需要,应出具有关证明
[判断题]《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( )
[判断题]依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 ( )

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