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[判断题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于5年。( )
[判断题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于7年。( )
[单项选择]保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
[判断题]保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年。( )
[单项选择]保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于（）年。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[判断题]保荐机构编制的工作底稿应当采用纸质形式。( )
[单项选择]工作底稿档案应该保留：
A. 5年，这与国际货物销售合同的保管协定一致。
B. 到首席审计执行官确定的期限。
C. 直到审计委员会释放它们。
D. 直到后续追踪结束。
[判断题]保荐机构的工作底稿至少应当保存5年。( )
[判断题]基金代销机构应建立健全档案管理制度，基金份额持有人的有关资料保存期不少于15年。( )
[单项选择]期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。
A. 20年
B. 15年
C. 10年
D. 5年
[单项选择]期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ( )年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
[多项选择]完成审计档案的归整工作后，注册会计师需要修改现有审计工作底稿或增加新的审计：作底稿的情形包括（）。
A. 已实施了必要的审计程序，取得了充分、适当的审计证据并得出了恰当的审计结论，但审计工作底稿的记录不够充分
B. 审计报告日后，注册会计师发现例外情况需要实施追加审计程序，很可能导致注册会计师得出新的结论
C. 审计报告日后，发现例外情况要求注册会计师实施新的审计程序，很可能导致注册会计师得出新的结论。
D. 审计报告日前，注册会计师发现需要追加审计程序，出具新的结论的审计报告
[判断题]在辅导工作中辅导机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须翔实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。( )
[判断题]证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）
[多项选择]下列文件通常应当作为审计工作底稿保存的有( )。
A. 重大事项概要
B. 被取代的财务报表草表
C. 有关重大事项的往来信件
D. 对被审计单位文件记录的复印件
[判断题]证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )
[单项选择]在当前的工作底稿档案不再用于内部审计活动时，应将它们：
A. 销毁。
B. 放在机构的法律部门安全保管。
C. 转变为永久性档案。
D. 转给业务客户保管，以便将来的记录更为容易。
