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发布时间:2023-12-18 22:50:48

[判断题]证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作,也具体负责保管基金财产。( )

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[判断题]证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作,而且负责基金财产的保管。()
[判断题]证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作,并不经手基金财产的保管。( )
[判断题]作为证券投资基金的主要当事人之一,基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。()
[判断题]证券投资基金募集不成功,基金管理人须承担证券投资基金募集费用。( )
[判断题]《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。
[判断题]证券投资基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。( )
[单项选择]( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 业绩表现数据的复核
[判断题]《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象范围包括:证券投资基金管理人和托管人。( )
[单项选择]基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程指的是______。
A. 基金头寸的复核
B. 基金账务的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金财务报表的复核
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额 ( )的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
[判断题]《证券投资基金法》规定,基金财产独立于管理人、托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。( )
[单项选择]( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金财务报表的复核
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[判断题]证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产。 ( )

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