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[判断题]上市公司应当按照证券登记结算机构的业务规则,在证券登记结算机构开设证券账户,用于股权激励计划的实施。尚未行权的股票期权,以及不得转让的标的股票,应当予以锁定。( )
[单项选择]以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 相关当事人
D. 上市公司董事会
[判断题]证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。( )
[单项选择]证券和资金结算实行( )。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。
A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 银货对付原则
D. 分级结算原则
[单项选择]证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 经营不善
[判断题]在可交换公司债券发行前,证券登记结算机构应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。()
[多项选择]下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的托管与过户
C. 证券持有人名册登记
D. 受投资人的委托派发权益
[单项选择]通过网下发行新股的,发行结束后()个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。 ( )
[单项选择]证券登记结算机构一旦出现______,后果将十分严重,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 结算银行风险