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[判断题]法律风险仅限于因监管措施和解决民商事争议而支付罚款、罚金或者进行惩罚性赔偿所导致的风险敞口。( )
[多项选择]在期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施包括( )。
A. 严格执行保证金制度和追加保证金制度
B. 加强对期货从业人员的管理，提高业务运作能力
C. 严格经营管理
D. 控制客户信用风险
[多项选择]上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括公司被( )。
A. 停止批准新业务
B. 停止收购营业性分支机构
C. 限制分红
D. 限制向高管提供福利
E. 撤销业务许可
F. 责令控股股东转让股权
[判断题]根据监管机构的规定，操作风险包括法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。（）
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有( )。
A. 净资本及净资本与净资产的比例
B. 流动资产与流动负债的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[多项选择]期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列（）措施。
A. 出具警示函
B. 对公司高管人员进行监管谈话
C. 责令公司增加内部合规调查的频率
D. 提请董事长职务
[单项选择]首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。
A. 4
B. 5
C. 2
D. 3
[判断题]期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )
[判断题]期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。
A. 净资本不得低于人民币1 500万元
B. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
[多项选择]派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A. 限期整改
B. 暂停业务
C. 撤销许可证
D. 停业整顿
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方而予以配合。
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仑
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。( )
[判断题]强制性的闭环性的监管措施主要指货物的进出口和出入境都要通过海关最后一道监管措施，未经检验检疫并取得有效检验检疫证单就无法通关过境；人员的出入境则有边防机构的监管把关，保证检疫程序的有效实施。 ( )
