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[判断题]为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )
[单项选择]王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于()。
A. 欺诈客户行为
B. 内幕交易行为
C. 操纵市场行为
D. 信用交易行为
[单项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的行为,应当给予的处罚正确的是( )。
A. 责令改正
B. 处以1万元以上10万元以下的罚款
C. 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D. 给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
[单项选择]佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。( )
[单项选择]对于保险经纪从业人员的佣金收入,应当向客户( )。
A. 说明佣金的用途
B. 披露佣金收入总金额
C. 说明其他保险经纪机构的佣金水平
D. 说明是否从保险人处取得
[判断题]证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。()