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发布时间:2023-10-22 17:54:13

[判断题]期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

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[判断题]期货公司分支机构在注销经营许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()
[单项选择]期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当()。
A. 继续营业活动
B. 暂停营业活动
C. 终止营业活动
D. 中止营业活动
[判断题]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由期货公司承担。()
[单项选择]某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A. 甲
B. 该期货公司
C. 甲和期货公司
D. 都不承担
[判断题]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。( )
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在经纪业务中,( )。
A. 与客户约定分享利益的比例不得超过50%
B. 与客户约定分享利益的比例不得超过20%
C. 不得与客户约定分享利益
D. 应与客户共担风险
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[单项选择]小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是()。
A. 由小张承担
B. 由期货公司承担
C. 如果小张已有交易经历,可以免除期货公司的责任
D. 即使小张有交易经历,也不能免除期货公司的责任
[判断题]依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 ( )

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