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[判断题]守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。 ( )
[多项选择]个人理财业务从业人员应当具备的资格有( )。
A. 充分了解个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求
B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D. 具备相应的学历水平和工作经验
E. 具备相关监管部门要求的行业资格
[多项选择]商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括（）。
A. 有商业银行负责人签署的申请书
B. 拟申请业务介绍
C. 业务实施方案
D. 商业银行内部相关部门的审核意见
E. 中国银监会要求的其他文件和资料
[多项选择]商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料应包括( )。
A. 有商业银行负责人签署的申请书
B. 拟申请业务介绍
C. 业务实施方案
D. 商业银行内部相关部门的审核意见
E. 中国银监会要求的其他文件和资料
[判断题]银行个人理财业务从业人员与同事应当团结合作。 ( )
[多项选择]商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的基本条件有( )。
A. 具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
B. 信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件
C. 具备良好的个人理财业务产品创新能力
D. 具有相应的风险管理体系和内部控制制度
E. 有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
[多项选择]根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括（）。
A. 个人理财业务人员的风险管理
B. 个人理财顾问服务的风险管理
C. 综合理财顾问服务的风险管理
D. 个人理财业务产品开发的风险管理
E. 个人理财业务产品销售的风险管理
[判断题]商业银行应当对个人理财业务实行全面、全程风险管理。( )
[判断题]在我国，商业银行开展要批准的个人理财业务应具备以下条件：具有相应的风险管理体系和内部控制制度；有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。( )
[判断题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。( )
[判断题]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，个人理财业务是指商业银行为个人、企业客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。( )
[多项选择]前台业务系统应当具备的功能有( )。
A. 提供投资资讯功能
B. 基金投资人信息管理功能
C. 交易功能
D. 为基金投资人提供服务的功能
[单项选择]个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员，审核目的关键在于( )。
A. 表明领导重视
B. 避免对客户进行错误销售和不当销售
C. 表明制度完善
D. 免除业务人员责任
