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发布时间:2024-03-01 03:34:25

[判断题]对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。( )

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[判断题]托管人对基金管理人的监督,包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。( )
[单项选择]《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是()。
A. 基金之间相互投资 
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资 
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 
D. 从事证券交易
[判断题]基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。()
[单项选择]()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A. 资产保管 
B. 资金清算 
C. 投资监督 
D. 会计复核
[多项选择]根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下()行为。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[判断题]致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。()
[判断题]作为证券投资基金的主要当事人之一,基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。()
[判断题]为了规范基金管理公司以及基金托管部门的基金从业人员投资证券投资基金的行为,中国证监会基金部发布了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》。( )
[多项选择]下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。
A. 某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查,该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息
B. 某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息
C. 某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中
D. 某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼,该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露
[判断题]证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在金融衍生品市场的投资行为进行监控。 ( )
[多项选择]《证券投资基金法》中关于监督管理的主要内容包括( )。
A. 违法动用募集资金的处罚
B. 擅自募集基金的处罚
C. 监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施
D. 证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定

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