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[判断题]
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等个人理财业务,应与客户反复口头确认以确保获得客户的充分授权。( ) |
[判断题]
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权。( ) |
[判断题]商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等个人理财业务,应与客户反复口头确认,以确保获得客户的充分授权。()
[单项选择]经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
A. 委托资金
B. 代理人
C. 经纪商
D. 委托单
[判断题]期货公司接受客户委托,按客户指令进行期货交易,交易结果由期货公司承担。 ( )
[单项选择]证券经纪商在接受客户委托后,进行申报时做法错误的是( )。
A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B. 在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易,不用向证券交易所申报竞价
D. 按“时间优先,客户优先”的原则进行申报竞价
[单项选择]工程单位接受客户委托就某个方面的问题进行专门的研究称为( )。
A. 政策研究咨询
B. 专题研究咨询
C. 理论和方法研究咨询
D. 专题机会研究咨询
[单项选择]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A. 客户
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 期货公司和客户共同
[判断题]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。( )
[判断题]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由期货公司承担。()
[判断题]证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价()
[单项选择]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务