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[单项选择]我国证券公司的设立实行( )，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A. 注册制
B. 审批制
C. 申请制
D. 分配制
[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]为有效实施证券公司常规监管，中国证监会对证券公司实施混合监管。( )
[判断题]法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险.
[多项选择]中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话
[判断题]中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )
A. 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[判断题]在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )
[不定项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[判断题]中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。( )
[多项选择]证券公司如有( )的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 进行虚假或误导投资者的广告
C. 承销中披露的信息有虚假记载
D. 提前泄露证券发行信息
