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发布时间:2023-12-14 22:59:10

[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

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[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
[判断题]合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
[多项选择]银行业从业人员所要遵守的法律法规包括适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、( )。
A. 自律性组织的行业准则
B. 商业习惯
C. 行为守则
D. 行业惯例
E. 职业操守
[单项选择]下表中圆点表示的法律层次,错误的是( )。
法规名称
行政法规
部门规章
A
建设项目环境保护管理条例
B
建设项目选址规划管理办法
C
城镇个人建造住宅管理办法
A. A
B. B
C. C
D. D
[判断题]标准化法律体系由行政法规、地方性法规、部门规章和地方规章构成。()
[判断题]我国行政法的法律渊源包括宪法、法律、行政法规、部门规章、地方性法规、自治条例、单行条例、地方政府规章、省级以上行政主管部门规范性文件等。
[单项选择]行政主体根据宪法、法律和法规的规定,制定和发布行政法规、部门规章和地方政府规章等法律规范的权力是______
A. 行政立法权
B. 行政决定权
C. 行政执行权
D. 行政制裁权
[判断题]我国的会计法律制度由会计法律、会计部门规章和会计规范性文件3个层次构成。
[判断题]我国的会计法律制度由会计法律、会计部门规章和会计规范性文件三个层次构成。( )
[判断题]行政法规的效力低于法律、地方性法规,高于部门规章。( )
[多项选择]下列选项中属于证券市场相关的部门规章的是()。
A. 《上市公司证券发行管理办法》
B. 《证券市场禁入规定》
C. 《中国金融期货交易所交易规则》
D. 《证券公司风险控制指标管理办法》
[判断题]宪法、法律及法律解释;行政法规;地方性法规;自治条例、单行条例;部门规章与地方政府规章均属于行政法的一般渊源。()
[判断题]国家统一的会计制度包括会计部门规章和规范性文件。
[判断题]银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )

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