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发布时间:2023-11-12 20:14:15

[判断题]基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。 ( )

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[判断题]基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。( )
[判断题]基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。()
[判断题]基金的运作是指包括基金营销、基金募集与交易、基金投资运作、基金后台管理以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。( )
[单项选择]根据开放式基金的运作特性,结合我国的情况,在采用未知价交易的情况下,当日公布的是( )的基金份额净值。
A. 当日
B. 前一交易日
C. 当月
D. 当周
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,其中对基金投融资比例监督的内容包括( )。
A. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
B. 融资限制
C. 股票申购限制
D. 法规允许的基金投资比例调整期限
[判断题]根据全国社保基金境外投资运作情况,财政部会同劳动保障部可对全国社保基金境外投资品种和比例进行调整。( )
[多项选择]根据基金运作方式,基金可以分为( )。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 交易型开放式指数基金
D. 上市开放式基金
[判断题]作为证券投资基金的主要当事人之一,基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。()
[多项选择]基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括()。
A. 基金投资品种监督
B. 基金投资范围监督
C. 基金投资比例监督
D. 基金投资策略监督
[单项选择]监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向______提交分析报告。
A. 投资决策委员会
B. 董事会
C. 风险控制委员会
D. 监事会
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作的监督,可以采取( )等形式提醒基金管理人。
A. 定期报告
B. 行政处罚
C. 书面警示
D. 电话提示
[多项选择]实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下( )特点。
A. 不同基金类型监督的依据和内容不同
B. 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C. 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
D. 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;但约定的期限不得超过( ),并应当在招募说明书中载明。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额 ( )的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%

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