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发布时间:2023-10-23 04:10:43

[判断题]期货公司与客户发生不可避免的利益冲突时,应优先保证期货公司利益。

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[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当( )。
A. 相应调减净资本
B. 相应调增净资本
C. 相应调减净资产
D. 相应调增净资产
[判断题]期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。
[单项选择]期货公司客户发生重大透支、穿仓,应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 全体股东
B. 控股股东
C. 主要客户
D. 全体客户
[单项选择]期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 全体股东
B. 证监会
C. 期货交易所
D. 全体客户
[判断题]期货交易所、期货公司为债务人时,法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。()
[多项选择]期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证券业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。
根据上述资料,请回答以下问题。
期货公司上述行为中,违反有关规定的是( )。
A. 对客户进行强行平仓
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C. 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
D. 未按规定履行报告义务
[判断题]期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()
[判断题]期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。()
[判断题]客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。 ( )
[单项选择]期货公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金,进行交易结算外,对客户的保证金( )。
A. 严禁挪作他用
B. 如行情出现重大变化,可以暂时借用
C. 一般情况下,不能挪作他用,但如遇不可抗力,可以临时调用
D. 可以根据公司的经营情况,灵活调度,但必须保证客户资金的安全
[单项选择]客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。
A. 期货公司
B. 客户
C. 期货公司和客户
D. 期货交易所
[多项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中正确的是()。
A. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B. 保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担
C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担
D. 穿仓造成的损失,由期货交易所承担

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