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[判断题]投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
[判断题]股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。
A. 交易所对结算会员收取的保证金标准
B. 结算会员对交易会员收取的保证金标准
C. 交易所规定的保证金标准
D. 期货公司对客户收取的保证金标准
[多项选择]《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的有（）
A. 为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B. 切实保障投资者能够获利
C. 切实保护投资者合法权益
D. 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
[单项选择]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。
A. 财务状况
B. 诚信状况
C. 年龄和学历
D. 相关投资经历
[多项选择]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。
A. 统一领导
B. 各司其职
C. 各负其责
D. 加强协作
[多项选择]股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（），审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中，投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。（）
[多项选择]期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有（）。
A. 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件
B. 一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序
C. 一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D. 对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。（）
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（）。
A. 向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B. 向投资者充分揭示股指期货风险
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[多项选择]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有（）。
A. 中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B. 中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C. 中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D. 情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚
[单项选择]期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。
A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 要求投资者签署（股指期货交易特别风险揭示）
C. 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[多项选择]期货公司应建立（）制度，严格落实投资者适当性制度。
A. 审慎
B. 内控
C. 合规
D. 交易
[多项选择]期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A. 中国期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会及其派出机构
D. 上海期货交易所
