更多"王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓"的相关试题:
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王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题：
王某的行为违反了下列规定中的（）。
A. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
C. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
[多项选择]
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。
根据上述资料，请回答以下问题。 |
下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。
A. 参加、列席相关会议
B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
[多项选择]王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。
A. 虚构信息，夸大自己业务能力
B. 谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务
C. 声称其他同业者都是徒有其名
D. 与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成
[多项选择]
王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。
根据以上介绍的情况，回答下列问题：
期货公司的下列（）行为违反了规定。
A. 向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险
B. 期货公司通知王某追加保证金
C. 百般劝甲下达指令买入
D. 未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出
[单项选择]区工商局以涉嫌虚假宣传为由扣押了王某财产，王某不服诉至法院。在此案的审理过程中，法院发现王某涉嫌受贿犯罪需追究刑事责任。法院的下列哪种做法是正确的
A. 终止案件审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理
B. 继续审理，待案件审理终结后，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理
C. 中止案件审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理，待刑事诉讼程序终结后，恢复案件审理
D. 继续审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理
[单项选择]县工商局以涉嫌造假为由扣押了王某财产，王某不服诉至法院。在此案的审理过程中，法院发现王某涉嫌行贿犯罪须追究刑事责任。法院的下列做法正确的是( )。
A. 终止案件审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理
B. 继续审理，待案件审理终结后，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理
C. 中止案件审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理，待刑事诉讼程序终结后，恢复案件审理
D. 继续审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理
[多项选择]王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料，A期货公司向王某充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。
A. A期货公司未对王某进行股指期货基础知识测试
B. A期货公司未严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C. A期货公司没有对王某进行投资者适当性综合评估
D. A期货公司未认真审核投资者开户申请材料
[多项选择]某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A. 拟任职人员应取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C. 应根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议
