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发布时间:2023-12-05 23:48:20

[判断题]证券市场监督管理是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段,也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )

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[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式,即由中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式,由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )
[多项选择]国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中应履行( )职责。
A. 遵循保护社会公共利益和防止不正当竞争的原则
B. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
C. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理
D. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
E. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理
[多项选择]国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章规则
B. 依法对证券的发行上市进行监督管理
C. 依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理
D. 依法监督检查证券发行的信息公开情况
E. 依法保护中小投资者利益,维护证券市场稳定
[单项选择]《证券法》规定,国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。
A. 集中统一
B. 分散
C. 单一
D. 综合
[单项选择]( )是国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门,担负着根据国家法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国家发展和改革委员会
[判断题]证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。( )
[单项选择]证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理,是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段,也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]( )作为证券监督管理机构,依法对全国证券市场实行集中统一监督管理,并在此前提下依法设立证券业协会,实行自律性管理。
A. 国务院
B. 中国银行监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国家发展和改革委员会
[多项选择]我国对证券市场的监督管理遵循的原则是( )。
A. 依法管理原则
B. 保护投资者利益原则
C. 公开、公平和公正原则
D. 行政监管与处罚相结合的原则
[多项选择]我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括( )。
A. 政治手段
B. 法律手段
C. 经济手段
D. 行政手段
[判断题]证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。( )
[判断题]证券市场的监管是指政府证券主管机构对证券交易行为的监督管理。( )
[多项选择]我国对证券市场的监督管理遵循哪几个原则( )。
A. 依法管理原则
B. 保护投资者利益原则
C. 公开、公平和公正原则
D. 行政监管与自律相结合的原则
[判断题]中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。( )
[多项选择]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
D. 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

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