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[判断题]确保及时处理投诉和批评、增强对客户的透明度、增强对公众的透明度、明确董事会和高级管理层的责任都是声誉风险管理办法。 ( )
[单项选择]奠定管理和监督的坚实基础的方法之一是确认并公布董事会和管理层各自的作用和责任。以下关于董事会和管理层各自作用和责任的说法中不正确的是( )。
A. 董事会可以任免首席执行官(或相应职位)
B. 独立董事是独立于管理层，不具有任何可能会大大干扰或可以合理地认为有重大干扰的关系，从而能够不受约束地进行独立判断
C. 内部审计部门应独立于外部审计师
D. 一般应由董事会审查企业财务报告的诚信和监督外部审计师的独立性
[判断题]通过操作或服务的外包，也就相应转移了董事会和高级管理层确保第三方行为的安全稳健以及遵守相关法律的责任。( )
[判断题]基金管理公司治理结构指的是董事会．监事会与管理层之间相互制约的关系。
[判断题]全面风险管理是一个动态的过程，这个过程受董事会、管理层和其他人员的影响。（）
[判断题]董事会和高级管理层切实承担起政策制定，政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。 ( )
[判断题]董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的基础。( )
[单项选择]根据ⅡA《标准》，定期提交管理层和董事会的活动报告应该（）
A. 总结计划的审计活动
B. 同审计时间表来比较绩效情况
C. 提供财务预算明细表
D. 详细预计人员配备需要
[判断题]董事会制度是确保股东充分行使权利最基础的制度安排。( )
[单项选择]内部审计负责向高级管理层或董事会报告舞弊，当以下哪种情形出现的时候
A. 已在有合理把握的前提下确定存在严重舞弊行为。
B. 内部审计师已得到关于可疑活动的汇报。
C. 已确认存在不规范的交易活动，并正对其开展调查。
D. 已完成对所有涉嫌舞弊的交易进行的审查。
[单项选择]内部控制是由企业董事会、管理层以及其他有关人员实现的，为了在一定程度上保证企业高效运营、财务报表真实以及行为守法合规而设定的过程。下列关于内部控制的表述，不正确的是( )。
A. 内部控制措施评价主要针对商业银行的运行控制、应急准备与处置情况，还要考虑计算机系统环境下的控制
B. 商业银行内部控制体系是商业银行有效防范风险的第一道防线
C. 商业银行内部控制不包括问题整改机制
D. 内部控制体系对文件也应有一定要求，在评价时要看商业银行是否建立并保持了必要的内部控制体系文件，同时还要对文件进行有效的控制
[单项选择]当存在股东大会、董事会、高级管理层的内部治理结构时，内部审计机构最好应归谁领导
A. 归董事会下属的审计委员会领导。
B. 归股东大会领导。
C. 归总经理领导。
D. 归主管财务的副总经理领导。
[判断题]公司应对内控制度的落实情况进行不定期的检查。董事会及管理层应通过内控制度的检查监督，发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内控制度的有效实施。( )
[判断题]董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划，成为商业银行未来发展的行动指南。( )
[单项选择]商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现( )和符合客户最大利益的原则。
A. 保证安全
B. 控制风险
C. 人性化
D. 了解客户
[判断题]董事会和高级管理层除制定常态的风险处理政策和程序外，还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。( )
