更多"独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责"的相关试题:
[判断题]基金销售业务是指委托其他机构代理销售基金单位。（）
[判断题]基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由各分支机构与基金托管人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。( )
[判断题]为了更好地面向市场，基金销售业务的信息揭示由基金销售机构分支机构自行组织和发布。( )
[多项选择]信息管理平台指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（ ）。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统的支持系统
D. 信息系统
[判断题]基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具，不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。 ( )
[判断题]基金销售的操作风险主要是指基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失。( )
[判断题]基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )
[判断题]基金销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金划往总部统一的基金销售专户，实现每周结算。( )
[判断题]基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。 ( )
[判断题]基金销售机构可以统一用其他机构的基金评价方法或基金投资者评价方法。
[判断题]基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（）
[判断题]基金销售机构只起中介作用，一般没有风险，其基金销售业务的开展也无需进行风险防范和管理。( )
[判断题]私募期货基金的投资者和经理人共同构成基金的合伙人，其中，投资者是有限合伙人，经理人为一般合伙人。
[判断题]基金销售机构按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于投资人交易时间外的申请均认定无效，不作处理。( )
[单项选择]资产评估机构或者分支机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20日内，向( )。
A. 省级财政部门备案
B. 省级财政部门申请批准
C. 省级国有资产监督管理部门备案
D. 省级国有资产监督管理部门申请批准
[判断题]基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。 ( )
