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发布时间:2023-10-20 20:28:32

[判断题]所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。 ( )

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[判断题]所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。( )
[判断题]所有未公开的信息都属于《中华人民共和国证券法》规定的内幕信息。
[单项选择]根据《证券法》的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事,其中2名发生变动
[判断题]《证券法》规定,有下列行为的将受处罚:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。( )
[单项选择]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所( )。
A. 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
[判断题]证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()
[多项选择]按照《证券法》规定,下列不属于操纵证券市场的行为的是( ),
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 30万元以上 
B. 15万元以上 
C. 3万元以上5万元以下 
D. 3万元以上10万元以下
[不定项选择]对于天山白酒股份有限公司的股票交易,依据《证券法》,以下哪些人属于内幕交易的知情人员
A. 郭某,天山白酒股份有限公司的总经理
B. 田某,持有天山白酒股份有限公司3%的股份
C. 贾某,证监会工作人员
D. 黄某,天山白酒股份有限公司的会计,参与制作本公司的会计年度利润分配表
[判断题]根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行定期监控。 ( )
[多项选择]下列属于《证券法》规定的公开发行公司债券的条件是( )。
A. 股份有限公司的净资产额不低于人民币4000万元
B. 有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%
D. 累计3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息
E. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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