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[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )
[判断题]对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )
[判断题]对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管还要以总资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强月报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )
[判断题]为有效实施证券公司常规监管，中国证监会对证券公司实施混合监管。( )
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（）
[单项选择]为了保证新设证券公司的资产质量，防止股东将不良资产带入证券公司，《监管条例》对证券公司股东的出资方式作了规定：证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 审查代理协议的格式及其合法性
B. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C. 检查会员的内部风险控制制度
D. 全面检查会员遵守法律法规情况
[单项选择]《监管条例》规定，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务；合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构、国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[不定项选择]中国证监会对证券公司实施分类监管的目的是（）。
A. 有效实施证券公司常规监管
B. 合理配置监管资源
C. 提高监管效率
D. 促进证券公司持续规范发展
[单项选择]关于对证券公司的分类监管制度，下列说法正确的是( )。
A. 以净资本为基准
B. 以扶优限劣为核心
C. 以提高风险管理能力为目的
D. 以市场准入和监管措施为依据
[多项选择]根据《证券公司分类监管规定》，下列不属于证券公司的级别的有( )。
A. EEE
B. DD
C. BBB
D. AA
E. C
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )
