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发布时间:2023-12-19 01:05:04

[判断题]证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )

更多"证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职"的相关试题:

[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]我国《证券法》所确立的证券交易原则之一,是证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。邓某在某证券公司任副总经理,负责办公室工作和公司的后勤事务,邓某不属于前述我国《证券法》所限制的“证券从业人员和管理人员”。( )
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[单项选择]下列不属于证券公司从业人员的是()
A. 从事证券经纪业务的专业人员
B. 证券公司管理人员
C. 证券公司的保洁人员
D. 证券公司承销人员
[判断题]证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
[判断题]因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员( )
[判断题]证券公司的工作人员并不都须具有证券从业人员资格。( )
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于()人。
A. 50 
B. 30 
C. 15 
D. 10
[单项选择]根据《证券法》第一百二十四条的规定,证券公司的从业人员应当具有证券从业资格。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

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