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发布时间:2023-12-19 02:32:19

[判断题]内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制,信息技术系统控制,会计系统控制和监察稽核控制。()

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[判断题]内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制,信息技术系统控制,会计系统控制和监察稽核控制。 ( )
[判断题]基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。( )
[单项选择]基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A. 费用支出内部控制
B. 信息技术内部控制
C. 岗位职责控制
D. 业务控制
[判断题]证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。( )
[判断题]基金管理公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。( )
[判断题]证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。()
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平交易分配制度,公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 受托投资管理业务
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D. 建立完善的交易记录制度
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[单项选择]下列各项中,属于投资业务内部控制测试程序的是:
A. 编制长期股权投资明细表,并与财务报表、账簿记录相核对
B. 审查财务报表附注中是否充分披露与投资业务相关的信息
C. 向管理层核实交易性金融资产的持有目的
D. 抽取投资项目文件记录,审查立项环节的手续是否完备
[判断题]基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部以及风险控制部。
[简答题]投资业务的会计核算控制制度设计主要包括哪些内容?

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