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发布时间:2023-10-22 11:57:02

[判断题]作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因此,自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

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[判断题]作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因此,自营业务买卖的对象可以是任一种证券.
[判断题]证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。( )
[多项选择]自营业务买卖的对象包括( )。
A. 在上交所交易的人民币普通股
B. 基金券
C. 国债
D. 非上市证券
[判断题]证券自营业务买卖对象除了上市证券外,还包括非上市证券。 ( )
[判断题]投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )
[简答题]

A股份有限公司(以下简称A公司)于2000年12月向社会公开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所上市。2002年5月,中国证监会接到举报,反映A公司及其有关单位和个人存在如下问题:
(1)A公司公布的2001年度年报显示的利润总额皇人民币1200万元,实际是亏损人民币250万元。为A公司负责审计的B会计师事务所的注册会计师张某和李某按A公司的要求,对A公司的财务会计报告出具了“标准无保留意见”的审计报告。
(2)A公司以自有资金通过15个自然人股票账户买卖股票。
(3)A公司的副经理李某告知其同学王某,A公司正在与某高科技公司商谈重组事宜,王某因此从2001年3月上旬起分批买入100万股A公司股票。同年7月下旬,A公司公告其与某高科技公司的重组事宜,同月王某卖出上述股票,获利800万元。
要求:根据本题所述要点,如情况完全属实,请分别回答以下问题:
(1)根据《证券法》的规定,对A公司编制虚假利润的行为,A公司及其直接负责人员应当承担何种法律责任为A公司2001年度财务报告出具审计报告的B会计师事务所及经办注册会计师张某和李某应当承担何种法律责任
(2)A公司以自然人名义买卖股票的行为是否违法,并说明理由。如属违法,根据《证券法》的规定,应如何处理
(3)王某买卖A公司股票的行为是否违法,并说明理由。如属违法,根据《证券法》的规定,说明王某应承担的法律责任。


[判断题]证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( )
[判断题]上海证券交易所B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万人民币的可以采用大宗交易方式。( )
[判断题]合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )
[单项选择]下列属于证券公司自营买卖主要对象的是( )。
A. 股票
B. 央行票据
C. 中期票据
D. 短期融资券

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