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发布时间:2023-12-10 03:47:53

[判断题]证券投资基金(以下简称基金)是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 ( )

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(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下:注册资本8000万元人民币;取得基金从业资格约的人员达到法定人数;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;主要股东社会信誉良好,最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市,需要具备以下条件:基金合同限期为4年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求:按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。
[简答题]

A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下简称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下:
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下:注册资本8000万元人民币;取得基金从业资格约的人员达到法定人数;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;主要股东社会信誉良好,最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市,需要具备以下条件:基金合同限期为4年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求:按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。


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[判断题]证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式()

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