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发布时间:2023-10-23 07:02:21

[判断题]中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。 ( )

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[判断题]中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。 ( )
[判断题]中国证券业协会和证券交易所将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。( )
[判断题]基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
[单项选择]从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为( ),通过者获得基金销售从业许可。
A. 《证券市场基础知识》
B. 《证券投资基金》
C. 《证券发行与承销》
D. 《证券投资基金销售基础知识》
[判断题]从事基金销售的人员只能参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为“证券投资基金销售基础知识”,获得基金销售从业许可。( )
[判断题]基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格;而商业银行的基金销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。 ( )
[判断题]基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,应参照中国证券业协会从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训。( )
[判断题]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。 ( )
[多项选择]基金销售适用性的指导原则包括( )。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[判断题]对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。( )

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