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发布时间:2024-01-26 07:37:27

[判断题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。( )

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[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的20%计算融资融券业务风险资本准备。( )
[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。 ( )
[单项选择]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8% 
B. 10% 
C. 15% 
D. 20%
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
[判断题]市场上通常说的融资融券包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。( )
[判断题]证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制,禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券,禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。()
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。( )
[判断题]若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人,则证券公司不得向其融资、融券。( )
[单项选择]根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门
[多项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。
A. 约定融资融券特定的财产信托关系
B. 融资融券交易的主要业务操作环节
C. 约定导致合同终止的各种具体情形
D. 约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )

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