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[简答题]为什么商业银行会成为中央银行监管的焦点,概述之。
[单项选择]现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施,下列属于非现场监管主要依据的是( )。
A. 紧急介入
B. 风险评估
C. 报表制度
D. 现场检查
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》出台后,()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 基金管理公司直销中心
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
[简答题]为什么说劳动力成为商品是货币转化为资本的前提?
[单项选择]监管理念是指在监管实践中遵循的指导思想。监管理念既来源于监管实践,是对监管实践的总结,又指导银行监管实践,是实施银行业监管的行为准则。在认真总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上,目前,我国银监会提出的监管理念是()。
A. “管法人、管风险、管内控、提高透明度”
B. “管董事、管风险、管利润、提高透明度”
C. “管人事、管经营、管风险、提高透明度”
D. “管董事、管风险、管经营、提高透明度”
[判断题]审慎监管原则贯穿于监管部门准人监管和持续性监管的全过程。
[单项选择]金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管,下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有( )。
Ⅰ.新设支行名称
Ⅱ.新设支行地址
Ⅲ.新设支行行长的任职资格
Ⅳ.金融业务许可证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ