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[判断题]证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的,在申请设立新的集合资产管理计划时,应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析,并对其差异进行说明。( )
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币______亿元。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
[多项选择]设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求包括( )。
A. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 具有健全的法人治理结构,具有完善的内部控制和风险管理制度
C. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合的要求有( )。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
D. 最近2年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[单项选择]证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为特别客户办理一般资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合( )要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是最近 1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )