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发布时间:2024-01-11 03:48:35

[判断题]证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。()

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[判断题]证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通,为自营业务提供参考信息。
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括(  )。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
[判断题]证券公司从事资产管理业务,则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )
[判断题]证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )

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