更多"期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人"的相关试题:
[判断题]期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业协会通报。
[判断题]期货从业人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。( )
[多项选择]期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?()
A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员
[单项选择]根据《期货从业人员行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )
[判断题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。()
[判断题]期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员,对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。()
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 从事期货经营业务的机构
[单项选择]根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。( )
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会