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发布时间:2024-04-05 06:09:35

[判断题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( )

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[判断题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( )
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件(  )。
A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
B. 高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C. 有500万元人民币以上的注册资本
D. 有健全的内部管理制度
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )
[单项选择]申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
A. 300
B. 500
C. 100
D. 200
[判断题]证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。( )
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。______
[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )
[判断题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )
[单项选择]经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括()。?
A. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形
B. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚
C. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动在执业披露和禁止具体价位荐股之列。( )

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