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发布时间:2023-12-03 21:36:16

[判断题]证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件,在委托有效时间内买卖有价证券,不得以任何方式损害委托人的权益。( )

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[判断题]证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件,在委托有效时间内买卖有价证券,不得以任何方式损害委托人的权益。( )
[判断题]在我国现行规定中,证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动,这属于证券经纪商的风险管理的范畴。 ( )
[单项选择]()是证券公司为客户实现证券交易,按照客户的委托,为客户提供的代理证券买卖等相关服务。
A. 证券经纪业务
B. 证券承销业务
C. 证券发行业务
D. 证券交易业务
[单项选择]

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据上述资料,回答下列问题。

在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
A. 承销商 
B. 交易商 
C. 经纪商 
D. 做市商
[多项选择]证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
A. 买卖数量
B. 出价方式
C. 证券名称
D. 价格幅度
[判断题]证券公司接受证券买卖的委托,应当根据市场的变化,按照交易规则代理买卖证券,而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行买卖;买卖成交后,再制作买卖成交报告单交付客户。( )
[判断题]在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。( )
[判断题]按照客户交易结算资金第三方独立存管方式,证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体,并向存管银行提供客户交易结算资金明细账。( )
[判断题]零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前,我国买入卖出证券时,均允许零数委托。______
[判断题]每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。( )
[简答题]证券交易委托的主要各类
[判断题]在沪、深证券交易所,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。( )

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