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发布时间:2023-10-30 00:02:27

[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()
A. 代销
B. 包销
C. 承销
D. 自销

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[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )
[单项选择]按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列论述不正确的是()。
A. 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
C. 承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行
[判断题]在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。 ( )
[判断题]上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前15名股东的,可以由上市公司自行销售。( )
[判断题]根据《上市公司证券发行管理办法》,申请发行新股的,上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内不应存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。( )
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前15名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为()年。
A. 5 
B. 6 
C. 7 
D. 8
[判断题]根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。( )
[判断题]2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )
[判断题]上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定,中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。( )

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