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[单项选择]《证券公司管理办法》规定，证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。
A. 4%
B. 8%
C. 10%
D. 5%
[判断题]证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。( )
[判断题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。( )
[判断题]净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。 ( )
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有（）。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
E. 停止批准增设、收购营业性分支机构
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
E. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施不包括( )。
A. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B. 责令暂停部分业务
C. 责令暂停主营业务
D. 限制业务活动
[填空题]权益资本与负债资本的比例叫做（）或（）。
[判断题]证券公司必须持续符合风险控制指标标准中，净资本与负债的比例不得低于20%。______
[判断题]资产负债表日，交易性金融资产的公允价值低于其账面余额肘，企业应按其差额确认资产减值损失。( )
