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发布时间:2023-10-22 00:22:26

[多项选择]在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有()
A. 上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B. 最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C. 上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D. 上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

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[判断题]证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )
[判断题]证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。( )
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为,应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
[单项选择]证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括(  )。
A. 上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B. 上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C. 上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D. 最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
[判断题]根据上海证券交易所证券存管制度的规定,投资者转换证券营业部买卖证券时,须在原证券营业部申请办理撤消指定交易,然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )
[多项选择]为应付电脑系统可能出现故障,证券营业部设备备份应符合以下要求( )。
A. 配备一个以上主路由器
B. 配备一个以上服务器
C. 配备若干网卡
D. 配备若干内存条
[判断题]在深圳市场,投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理,未完成交收的证券不得转托管。( )
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定,投资者在原托管证券营业部申请办理转托管,营业部报盘至证券交易所,证券交易所在当天(T日)进行处理,投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。( )
[判断题]证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[判断题]证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区.
[判断题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。()

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