更多"被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被"的相关试题:
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )
[判断题]期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。（）
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。( )
[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ( )
[判断题]为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由中国证券业协会和有关主管部门制定。( )
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。( )
[判断题]中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的非金融机构自愿组成的行业性自律组织。
[判断题]期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。（）
