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发布时间:2023-12-10 22:06:14

[单项选择]证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
A. 证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险

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[判断题]投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。( )
[判断题]中央证券存管机构一般以证券交易所为单位,采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。( )
[判断题]证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。( )
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]处置证券公司风险过程中,证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )
[判断题]融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。( )
[判断题]在上海证券交易所的交易市场,证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。( )
[判断题]根据规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。 ( )

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