更多"证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚,该风"的相关试题:
[判断题]从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务,不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。 ( )
[判断题]对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )
[判断题]基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。 ( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。( )