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发布时间:2023-10-05 04:18:28

[多项选择]发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐:_______
A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
C. 首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
D. 首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

更多"发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确"的相关试题:

[单项选择]首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐。
A. 证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
[多项选择]发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年累计50%,以上募集资金的用途与承诺不符
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[判断题]创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。()
[判断题]上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让。 ( )
[判断题]发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。( )
[判断题]除法律特别规定外,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让。()
[单项选择]药品质量公告不当的,发布部门应在原公告范围内予以纠正的期限是自确认公告不当之日起( )
A. 5日内
B. 7日内
C. 15日内
D. 30日
E. 6个月
[单项选择]债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。
A. 债券持有期限
B. 债券发行期限
C. 利息转让期限
D. 债券有效期限
[判断题]债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间,是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 ( )
[多项选择]非公开发行限售股发行对象属于以下( )之一的,认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。
A. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
C. 董事会拟引入的境内投资者
D. 董事会拟引入的境外投资者
[单项选择]发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()年内不得转让。
A. 1 
B. 2 
C. 3 
D. 5
[判断题]发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后,发行人应当在收到有关审核意见之日起10个工作日内向发审委提出再审申请。( )

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