更多"期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供"的相关试题:
[判断题]期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。( )
[判断题]对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
[判断题]期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后免试。
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。?
A. 相关投资经历
B. 诚信状况
C. 财务状况
D. 年龄和学历
[判断题]期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
[判断题]期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。()
[判断题]在对投资者进行测试时,交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()。
A. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 测试投资者的股指期货知识
C. 向投资者充分揭示股指期货风险
D. 审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[判断题]对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。( )
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关资料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。
[判断题]期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱公共秩序。()
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。()