更多"对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融"的相关试题:
[判断题]证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
[多项选择]证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。
A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。( )
[判断题]定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元，证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。( )
[判断题]证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。( )
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )
[判断题]证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )
[判断题]证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。 ( )
[判断题]证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金。( )
[判断题]如果采取包销的方式承销证券，证券公司可以在向认购人销售前给本公司预留一定份额的证券。 ( )
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[单项选择]证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）
A. 资产管理业务
B. 证券自营业务
C. 财务顾问业务
D. 证券代理业务
[单项选择]单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A. 10%
B. 15%
C. 20%D．25%
[判断题]期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。
[判断题]证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
