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发布时间:2023-10-22 08:20:07

[单项选择]在证券公司自营业务中,( )是最高决策机构。
A. 自营业务部门
B. 投资决策机构
C. 董事会
D. 投资专业委员会

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[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
A. 30% 
B. 50% 
C. 100% 
D. 200%
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。( )
[单项选择]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
A. 股东大会——投资决策机构——自营业务部门
B. 董事会——营业部——自营业务部门
C. 股东大会——投资决策机构——自营业务部门
D. 董事会——投资决策机构——自营业务部门
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( )
[判断题]证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。( )
[多项选择]投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责( )事务。
A. 确定投资品种
B. 确定投资事项
C. 具体投资项目的决策
D. 确定具体的资产配置策略
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其自营股票规模不得超过净资本的80%。
[判断题]操纵市场是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
[判断题]买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )

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