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[判断题]证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[不定项选择]证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现是（）。
A. 规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展
B. 提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍
C. 健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象
D. 创造一个公平竞争，公平执业的环境，提升整个行业的社会公信力
[多项选择]证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。
A. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 不得损害所在机构的合法权益
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
[多项选择]下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）
A. 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[判断题]证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 ( )
[判断题]证券业从业人员按照客户规定的委托价格、数量及种类代理客户进行有关证券的买卖行为不属于禁止性行为。( )
