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[判断题]证券和资金结算实行分级结算原则,也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成,机构与个人之间的结算由证券公司完成。( )
[判断题]实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。( )
[判断题]在我国现行证券结算制度下,结算参与人通过登记结算公司结算系统完成与其分支机构之间的资金结算。( )
[判断题]证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。 ( )
[多项选择]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为,对其处罚正确的是( )。
A. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
B. 没收违法所得
C. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D. 情节严重的,撤销相关业务许可
[判断题]货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,可以在资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。( )
[判断题]货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。( )
[判断题]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的,应当没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。( )
[判断题]货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。( )
[单项选择]证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳( )。
A. 备付金
B. 保证金
C. 结算头寸
D. 保证金和结算头寸